Pasantía Analista de Cumplimientos

1. Apoyar en el proceso de debida diligencia y conocimiento del cliente (KYC) de Wally, verificando que la documentación e información de identidad estén completas y escalando al Oficial de Cumplimiento cualquier inconsistencia.
2. Revisar en primer nivel las alertas generadas por el monitoreo transaccional,
documentar el análisis y escalar al Oficial de Cumplimiento las operaciones inusuales para su evaluación y posible Reporte de Operación Sospechosa (ROS) ante la UAF.
3. Apoyar en la revisión de los resultados de las corridas de listas de vigilancia
proporcionados por el equipo de Cumplimiento de Banesco Panamá, preparando la información para que el Oficial de Cumplimiento determine falsos positivos y coincidencias reales.
4. Preparar los expedientes de clientes clasificados como de alto riesgo para su análisis y presentación por parte del Oficial de Cumplimiento a la alta gerencia o a la Junta Directiva.
5. Recopilar y organizar la información para atender los requerimientos de la
Superintendencia de Bancos de Panamá (SBP), el Ministerio de Comercio e
Industrias (MICI), la Unidad de Análisis Financiero (UAF) y autoridades judiciales y administrativas, incluidas las inspecciones.
6. Mantener actualizado el calendario de reportes regulatorios y apoyar en la
preparación de los informes que se presentan a la SBP, el MICI y la UAF dentro de los plazos establecidos.

Otras Responsabilidades:
1. Actualizar las matrices de seguimiento de hallazgos de auditorías internas,
externas y de la evaluación independiente, dando seguimiento con las áreas
responsables a la implementación de los planes de acción.
2. Apoyar en la actualización de la evaluación basada en riesgo (EBR) y de la
matriz de riesgos de BC/FT/FPADM, recopilando información y evidencia
de la ejecución de los controles.
3. Apoyar en el control documental del Manual de Prevención de
BC/FT/FPADM, políticas y procedimientos del área, así como en la logística
y el registro de las capacitaciones al personal.
4. Elaborar y mantener actualizados en Excel los reportes, bases de datos e
indicadores del área de Cumplimiento (alertas, expedientes KYC, clientes de
alto riesgo, base de datos, hallazgos y capacitaciones), asegurando la
integridad de la información para los informes internos y regulatorios.