Asistente de Cumplimiento

1 Vacantes
Publicado el 14 de enero en

Legales en Ciudad de Panama, Panamá

Descripción
  • Salario: A convenir
  • Categoría: Legal / Asesoría
  • Subcategoría Legales
  • Localidad: Ciudad de Panama
  • Activo desde: 14/01/2022
  • Jornada: Tiempo completo
  • Tipo de Contrato: Contrato por Necesidades del Mercado
  • Cantidad de Vacantes: 1
  • Educación Mínima: Universitario
  • Años de Experiencia: 2
  • Idiomas: Inglés Intermedio
  • Disponibilidad de viajar: No
  • Disponibilidad de cambio de residencia: No

MISION PRINCIPAL DE PUESTO

Asistir al Oficial de Cumplimiento Local en velar por el estricto cumplimiento del marco legal y reglamentario en materia de prevención de BC/FT/FPADM establecidos en las regulaciones de Panamá

FUNCIONES

1 Planificar, Estructurar, Implementar y dar Seguimiento al proyecto de actualización de Conocer a tu Cliente, Seguros Colectivos Vida y Salud.

1.1. Atención personalizada con los a BROKERS y Corredores

1.2. Reportes periódicos Oficial de Cumplimiento de la actividad realizada y resultados de la gestión.

2 Implementación y Seguimiento del Sistema de Monitoreo de Prevención de Lavado de Activos.

3 Monitorear y dar seguimiento al área Operativa de la actualización anual de los registros de la información y documentación de la debida diligencia de los clientes identificados de ALTO RIESGO

4 Decreto 587 Congelamiento Preventivo-2015, Listado ONU

Acuerdo 3-2015, Artículo 36. Países, Territorios o Jurisdicciones de Riesgo/Otros Listados OFAC, GAFI, Unión Europea, Canadá, Venezuela y Nicaragua

Sistema BRIDGER

4.1. Revisión diaria de las corridas Sistemas de Administración de Pólizas y Pagos

4.2. Análisis de las alertas y cierra de las alertas falso positiva

4.3. Alertas positivas proceder a reportar inmediatamente a la UAF y OFAC a la Casa Matriz

4.4. Dar respuesta dentro de las siguientes 12 horas laborables a las solicitudes de la UAF en relación con listado de la ONU.

5 Sistema WORLDCHECK

5.1. Consultas requeridas por las áreas

5.2. Dar seguimiento a las alertas que requieren seguimiento y respuestas.

6 Sistema Riesgo, Gobierno y Cumplimiento

6.1. Monitoreo y seguimiento a la inclusión y actualización de reportes regulatorios de todas las áreas

6.2. Monitoreo y seguimiento a que las áreas cumplan con las fechas de entrega regulatorias para evitar sanciones y multas.

6.3. Apoyar al Oficial de Cumplimiento en el seguimiento al cumplimiento del personal con la rectificación anual corporativa del ?Código de Conducta?.

6.4. Apoyar al Oficial de Cumplimiento en el seguimiento al cumplimiento del personal con la rectificación anual corporativa de ?Conflicto de Interés?.

7 Asistir a la Oficial de Cumplimiento en las siguientes actividades:

7.1. En la entrega de la información para las inspecciones de los reguladores, Auditoría Interna y Externa requerida por la Ley de Blanqueo de Capitales/FT/FPADM

7.1. Planificación, Desarrollo e Implementación de la Nueva Ley 81 marzo-2019 al 2021 sobre Protección de Datos, Privacidad y Confidencialidad de la Información

7.2. Monitoreo y seguimiento a la Política de Privacidad Corporativa a través de los programas: a. Escritorio Limpio b. Administración Registros y Documentación c. Líneas de Ética d. Capacitaciones

7.3. Monitoreo y seguimiento al personal de las capacitaciones corporativas a través de las herramientas internas de capacitación y las requeridas por Ley de Panamá-EEUU.

7.4. Preparación, Consolidación y Entrega de la Información a la Superintendencia del reporte Factores de Riesgo.

7.5. Seguimiento al área Legal de los documentos notariados y otros para la entrega a la UAF del reporte Declaración Semestral del Efectivo y Cuasi Efectivo en enero y julio de cada año.

7.6. Cuando así se requiera en la preparación de las capacitaciones presenciales anuales su control y exámenes para medir el grado de comprensión requerida por Ley de AML.

7.7. Cuando se requiera en la debida diligencia FATCA-CRS del portafolio de clientes de Vida Individual con componentes de ahorro, inversión o anualidades.

7.8. Cuando se requiera en el seguimiento del programa Corporativo Anti-Fraude.

7.9. Cuando se requiera en la actualización anual del Manual y Matriz de Riesgo para Prevenir el BC/FT/FPADM

8 Mantenerse actualizado en las Leyes, Acuerdos, Resoluciones, Circulares, Publicaciones emitidas por los reguladores y especialmente publicados por la Superintendencia de Seguros y Reaseguros en su portal WEB www.superseguros.gob.pa

10 Cualquier otra función que se le asigne de acuerdo al requerimiento del mismo puesto, área o departamento, asignado por el Supervisor directo, Gerente del área o Vice-Presidenta y Oficial Principal de Cumplimiento.

Formación complementaria requerida

-Licenciatura culminada

-Conocimiento en materia de Administración de Riesgos

-Gestión de sistemas de información

-Políticas de prevención de delitos de Blanqueo de Capitales/FT/FPDAM

-Políticas de Cumplimiento, Ética, Privacidad y Riesgo

-Nivel de inglés intermedio

Experiencia

Dos años de experiencia laboral en el Sector Seguros o áreas afines, que incluyan experiencia y ejecución de políticas.


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Empresa de Seguros
EMPRESA DE SEGUROS Localizada en Panamá, Ciudad de Panama.
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