Auditor de Prevención Fiduciaria I
"Actuamos para fortalecer y fomentar la estabilidad, confianza y competitividad del Sistema Bancario, manteniendo y profundizando la integración financiera internacional y la eficiencia y seguridad de la intermediación financiera y del sistema monetario".
- Participar en inspecciones integrales, de seguimiento, pre-operativa y especiales que se realicen a las entidades fiduciarias con el propósito de verificar que las operaciones se ajusten a lo que señala la Ley Fiduciaria y las normativas de prevención.
- Verificar que las empresas fiduciarias hayan adoptado una gestión en función de su exposición a los riesgos de blanqueo de capitales (BC), financiamiento del terrorismo (FT) y financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva (FPADM).
- Verificar que su sistema de gestión de riesgos esté funcionando y que los controles o mitigantes adoptados se hayan implementados y sean efectivos (que cuenten con políticas, mecanismos y procedimientos de control interno de prevención, detección y reportes ROS en función de su exposición a los riesgos de BC/FT/FPADM)
- Realizar los procedimientos asignados por el Coordinador para realizar la inspección.
- Apoyar al Coordinador de Grupo de Inspección Prevención - Fiduciaria en la consecución de los objetivos de la inspección acorde con los controles y procedimientos establecidos por la empresa fiduciaria
- Revisar la información financiera de los fideicomisos y verificar que estén acorde con los controles y procedimientos establecidos por la fiduciaria.
- Presentar los resultados de los análisis que realiza en las áreas asignadas, emitiendo sus apreciaciones al respecto
- Participar de reuniones con el personal de las líneas de defensa (negocio, cumplimiento y auditoría) para validar como llevan a cabo sus procesos.
- Participar en reuniones de planificación antes de ingresar a las inspecciones
- Preparar los papeles de trabajo de la inspección asignada
- Colaborar con la elaboración del acta de comunicación de resultados de inspección.
- Colaborar con la elaboración del informe de inspección de acuerdo con los resultados obtenidos.
- Participar en la verificación y evaluación de riesgos de las entidades fiduciarias.
- Apoyar en la preparación del informe y documento sustento (papeles de trabajo) para jurídico para evaluaciones sancionatorias.
- Participar en proyectos especiales de la gerencia de Prevención Fiduciaria.
- Asistir al Director de Prevención y Control de Operaciones Ilícitas, Gerente de Prevención Fiduciaria y al Coordinador de Prevención Fiduciaria en otras funciones que consideren necesarias.
Requisitos:
- Licenciatura en Contabilidad, Banca y Finanzas, Economía, Derecho o afines.
- Experiencia de 1 a 2 años en el sector de Banca, Fiduciario o negocios similares, área de cumplimiento, auditoría o riesgos.
- Dominio de Ley Bancaria, Normativas Legales y Sanas Prácticas Bancarias.
- Conocimientos de la Ley 23 del 27 de abril de 2015 para prevenir el BC/FT/FPADM y demás normas relacionadas.
- Ley 1 del 5 de enero 1984 de Fideicomisos, Ley No. 21 de 2017 - Que establece las normas para la regulación y supervisión del negocio del Fideicomiso.
- Conocimiento de los acuerdos 10- 2000, 10- 2015.
- Las 40 recomendaciones del GAFI.
- Habilidad para investigar operaciones sospechosas y tipologías.
- Análisis de Estados Financieros.
- Conocimiento de Normas de Auditorías y de Contabilidad.
- Habilidad para preparar y redactar informes técnicos.
- Análisis de estructuras Fiduciarias.
- Contar con 18 meses mínimos en el cargo actual.
- No mantener sanciones disciplinarias.
Beneficios - Dia libre en cumpleaños, entre otros.
- Bonificaciones
- Programa de Salud y Bienestar Físico.
- Póliza de salud y vida.
- Oportunidad de crecimiento interno.
- Carrera de Supervisor Bancario.
- Capacitaciones locales e internacionales anuales.
- Actividades como: ligas deportivas, conjunto folclórico, voluntariado, entre otras.
- Convenios con empresas y universidades.